沪科规（guī）〔2021〕12号

各有关单位：

为大（dà）力实（shí）施创新驱动发展战略、加快建设具（jù）有全球（qiú）影响力的科技（jì）创新中心，打造一大批具有国内外（wài）行（háng）业竞争优势的科技小巨人企业，现制定并印发《上海市科技（jì）小巨（jù）人工（gōng）程实施（shī）办法》，请按照执（zhí）行。

特此通（tōng）知。

上海（hǎi）市科学（xué）技术委（wěi）员会（huì）

上（shàng）海市经济和信息化委员会

上海市（shì）财政局

2021年8月30日

上海市科（kē）技小巨人工程实施（shī）办法

第一（yī）章  总  则（zé）

第一条  为大力实施（shī）创新驱（qū）动发展战略，进一步推动科技型（xíng）中小企业的自（zì）主（zhǔ）创新（xīn），提高（gāo）企业核心竞争力，打（dǎ）造一批具（jù）有国内（nèi）外行业竞争优势的科（kē）技小巨人（rén）企（qǐ）业，加快（kuài）建设具有全球影响（xiǎng）力的科技创新中心，依据《中华人民共和国（guó）中（zhōng）小企业促进法》、《上海市推进科技（jì）创新中心建设条（tiáo）例》、《科技部印发〈关于新时期（qī）支持科技（jì）型中小企业加快（kuài）创新发展（zhǎn）的若干（gàn）政策措（cuò）施〉的通（tōng）知》（国（guó）科（kē）发区（qū）〔2019〕268号）制定（dìng）本办法。

第二条  科技小（xiǎo）巨（jù）人工（gōng）程的实施对象（xiàng），是指从（cóng）事符合国家和本市产业发展方向的高新技术领域产品开发、生（shēng）产、经营和技术（工程）服务，科技创新能力强、市场竞争优势突出（chū）、发展潜力大的（de）科技型企业。其应（yīng）有：较完善的企（qǐ）业创新体系、创新机制及与之相适应的科研投入；自主知识产权的品牌产品，并在相应（yīng）的细分行（háng）业中拥（yōng）有较高的市（shì）场份额（é）；一定的经济规模和良好成长性；良（liáng）好的信用记（jì）录和较强的融资能力。其特征为创新（xīn）型（xíng）、规（guī）模型与（yǔ）示（shì）范性。

第三条  科（kē）技小（xiǎo）巨（jù）人工程采取市区联动（dòng）方式。

上海市科学技术（shù）委员（yuán）会（以下简称“市科（kē）委（wěi）”）会同上（shàng）海市经济（jì）和信息化委员会（以下简称（chēng）“市经（jīng）济（jì）信息化委”）、上海市财政局（以下（xià）简称（chēng）“市（shì）财政局”）负责科技小巨人工程的规划、立项、评估和监管等工作。

市（shì）财（cái）政局会同市科（kē）委负责资助资（zī）金的预算安排和拨付，并配（pèi）合对（duì）资助资金的使用情（qíng）况进行监督检（jiǎn）查。

本市各区科技主管部门（mén）（以（yǐ）下简称“区科技部门”）负（fù）责本地区（qū）科技小巨（jù）人工程的（de）组织申报，会同（tóng）区产业主管部（bù）门（mén）（以下简称（chēng）“区（qū）产业部门”）审（shěn）核推荐，实施管理，会同区财政主管（guǎn）部门落实区级配套资金。

第二章  支持对象与条件

第四（sì）条  面向注册登记满3年及以上，已获得高新技术企业资质（有效期内），符（fú）合科（kē）技（jì）信用管理要求的本市非上市企业。

第五条  科技小巨人工程（chéng）支持对象分为两类：科技小巨人培（péi）育企业与（yǔ）科技（jì）小巨人企业。

第六（liù）条  申请科技小巨人培育企业主要（yào）条件（jiàn）：

（一（yī））上年末企业（yè）研发（fā）人员（yuán）人数占职工总数的比例（lì）：制造类（lèi）不（bú）低于10%，软件或科（kē）技服务类不低于30%；

（二）企业近三个会计（jì）年度（dù）的研究开发费用总额占主营（yíng）业务收入总额的比例不低于6%；

（三）企业上年度主营业务收入（rù）在3000万元至1亿元之（zhī）间；

（四）企业前三年（nián）主营业务收入或净利润的复合（hé）增长率在（zài）20%以（yǐ）上，或前三年内累计获得（dé）股权融资超过5000万元（或（huò）等值（zhí）外币）；

（五）企（qǐ）业有（yǒu）良（liáng）好的经（jīng）营管理团（tuán）队，健全（quán）的财务制度，较强的市场应变（biàn）能力，灵活的激励机制。

第七条  申请科技小（xiǎo）巨人企（qǐ）业主要条件：

（一（yī））上年末（mò）企（qǐ）业研发人员人数（shù）占职工总数的比例：制（zhì）造类不（bú）低于（yú）20%，软件（jiàn）或科技服务（wù）类（lèi）不低（dī）于50%；

（二）企业近三个会计年度的研究开发（fā）费（fèi）用总额占主营（yíng）业（yè）务收入总额的比例不低于5%；

（三（sān））企业上年度主营（yíng）业（yè）务收入在1亿元至10亿元之间；

（四（sì））企业前三（sān）年主营业务收入（rù）或净利（lì）润（rùn）的复（fù）合增长（zhǎng）率（lǜ）在20%以上（shàng），或前三年内累计获（huò）得股权融资超过8000万元（或等值外币）；

（五）企业应有研发机（jī）构（技术中心、实（shí）验室、测（cè）试平台（tái）等）、研发计划及与之相适（shì）应的（de）知（zhī）识产（chǎn）权保护（hù）、人（rén）才（cái）培（péi）养（含引进）、创新激励等运作机制（zhì）和较完善的（de）规范（fàn）化（huà）管理制（zhì）度，并有良好的经营（yíng）管理团队，有较强的风（fēng）险控（kòng）制机制和（hé）健全的规章制度。

第三（sān）章  支持方式与实施周期（qī）

第八条  科技（jì）小巨人工程是支持上海市科技型（xíng）中小企业持续开展（zhǎn）技术创新的（de）一项重要工作。市级财政资金采取（qǔ）后补助支持方式（shì），申请企业根（gēn）据当年度（dù）申报通知（zhī）要求提出（chū）申请（qǐng），在（zài）立项后，按照（zhào）创新能（néng）力提升的需要，先行投入资（zī）金开展科技创（chuàng）新活（huó）动，在取得（dé）成果（guǒ）并通（tōng）过综合绩效评价后获得（dé）相应资助。

市级财政资金（jīn）按照（zhào）不（bú）超过实（shí）施周（zhōu）期内相关研发支出20%的比例给予资（zī）助，科技小巨人（rén）企业的资助（zhù）额度不（bú）超过150万元/家，科技小巨人培育企业资助额（é）度不超过（guò）100万元/家。区级财政资金按1:1的比例给予（yǔ）配套资（zī）助。

第九条  企业承（chéng）担的科技小巨人工程实施周期为2年。

第四章  申请（qǐng）、受（shòu）理与（yǔ）推荐

第十条  市科委、市经济信（xìn）息化委、市财政局（jú）每（měi）年度向社会公（gōng）开发布（bù）科（kē）技（jì）小巨人工程申报通知（zhī），明确申报时间、申报路径、申报材料等相（xiàng）关要求。

第十一条  符合（hé）科（kē）技（jì）小巨人（含培育）企业条件者，均（jun1）可按每年通知要求进行申（shēn）请（qǐng）填报。企（qǐ）业应对所提供内（nèi）容的真实性、完整性、有效性和合法性（xìng）负责，接受有关部门的监督（dū）检查。

第（dì）十（shí）二条  各区科技部门应（yīng）会同区产业部（bù）门按本办法第六、第七条申报主要条件（jiàn）的规定，对申报（bào）企（qǐ）业严格（gé）审核（hé），将（jiāng）符合科技小巨人培（péi）育企业与科技小巨人企（qǐ）业条件者分类（lèi）汇总后向市里推荐。

第五章  评审与立项

第十三条  市科委会同市经济信息化（huà）委、市（shì）财政（zhèng）局（jú）按照（zhào）本市科技计划项（xiàng）目管理有（yǒu）关规定开展评审立（lì）项（xiàng），根据专家评审意见，择优形成拟（nǐ）立项名单并向（xiàng）社（shè）会公示。经公（gōng）示没有异（yì）议（yì）的，发布立项通知。

第十四条  获得立项的（de）科技小巨人（含培（péi）育（yù））企（qǐ）业，由市科委、市经（jīng）济信息化（huà）委共同发（fā）放“上（shàng）海市科（kē）技（jì）小巨人（含培育）企（qǐ）业”立项证明。

第六章  服务发（fā）展与绩效评价

第十五条  市科委、市经济信息（xī）化委联合各区建立横向（xiàng）协（xié）同、上（shàng）下联动的培育发展工（gōng）作体（tǐ）系和常态化跟踪服务机制，及时跟踪企业成长动态（tài），梳理掌握企业诉（sù）求并通过本市服（fú）务企业联席会（huì）议机制等予以协（xié）调解决。

围绕科技小巨人（含培育）企（qǐ）业发展的（de）创（chuàng）新需求，在技（jì）术研发、科（kē）技（jì）金融、全球化发展、协同创新、人才培养、上市培（péi）育等方面，指导用好惠企政（zhèng）策，鼓励社会服务机构为其提供融资、并（bìng）购与上市，技术转（zhuǎn）移和知（zhī）识产（chǎn）权管理，海外市（shì）场（chǎng）拓展，产学研合作与（yǔ）产业（yè）链协同（tóng），企业家（jiā）与专业人才培育等专业化服务。

第十六条  科技小巨人工程实（shí）施期结束后，市科委会同市经济信息化（huà）委、市财政局按照（zhào）本市科技计划项目管（guǎn）理有关规定，组织企（qǐ）业（yè）开展综合绩效评价。综合（hé）绩效评（píng）价主要包括财务审（shěn）计和执行情况评价（jià）环节。

（一（yī））财务审计事项主要包括：财务管理制度（dù）执行情况，研发资金到位和支出情况（kuàng），实施期内营收状况，会计核（hé）算和财务信息（xī）情况等。

（二（èr））执行情况评价按领（lǐng）域分（fèn）组开展，采用定性（xìng）和定量结合（hé）的评分方式，主（zhǔ）要围（wéi）绕企业成长能力、创新（xīn）能力、市场竞争能力（lì）和社会贡献能力等方面进行。

1、综合绩效评价“通过”的，评价成绩由高到（dào）低排序，按一定比例（lì）分为（wéi）“优秀”、“良（liáng）好”、“合格”三个等次，给予相应的资金资助。具体（tǐ）标准以当（dāng）年度（dù）绩效评价（jià）通知（zhī）为准。

2、综合绩效评（píng）价（jià）“未通过（guò）”、“结（jié）题”的，不（bú）予资金资（zī）助。

第七章  附（fù）  则

第十七（qī）条  本办法由市科委、市（shì）经济信息化委、市财政局负责解释。

第十（shí）八（bā）条  本办法自（zì）2021年9月1日起施行（háng），有效期（qī）至2026年8月31日。